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[單項(xiàng)選擇題] 關(guān)于IB業(yè)務(wù),以下說法正確的是()。

2021-07-16   

[單項(xiàng)選擇題] 關(guān)于IB業(yè)務(wù),以下說法正確的是()。

A.IB制度起源于英國

B.我國證券公司可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣

C.申請日前12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

D.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

正確答案:

D

參考解析:

IB制度起源于美國,A項(xiàng)錯(cuò)誤。我國證券公司不可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣,B項(xiàng)錯(cuò)誤。證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)符合申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的條件,C項(xiàng)錯(cuò)誤。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則,制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離IB業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。因此,選擇D選項(xiàng)。

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