[多項(xiàng)選擇題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有以下的行為：( )。
2021-07-16
[多項(xiàng)選擇題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有以下的行為：( )。
A．受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托
B．受理全權(quán)委托
C．墊付資金
D．自行決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
正確答案：A,B,D
參考解析：代理原則是指證券公司不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托，也不能受理全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格等。故選ABD。
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