[單項(xiàng)選擇題] 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員,如果屬()情況的,可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)。
2021-07-16
[單項(xiàng)選擇題] 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員,如果屬()情況的,可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)。
A.未被機(jī)構(gòu)聘用?
B.存在我國(guó)《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形?
C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者?
D.5年前曾受過(guò)輕微的刑事處罰
正確答案:D
參考解析:取得從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū):(1)已被機(jī)構(gòu)聘用;(2)最近3年未受過(guò)刑事處罰;(3)不存在我國(guó)《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;(4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過(guò)禁入期的;(5)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。因此,本題的正確答案為D。
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