[多項(xiàng)選擇題] 下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員監(jiān)管的表述中，正確的有（）。
2021-07-16
[多項(xiàng)選擇題] 下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員監(jiān)管的表述中，正確的有（）。
A．對(duì)一般從業(yè)人員，授權(quán)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)管理
B．對(duì)高級(jí)管理人員的任職資格實(shí)行核準(zhǔn)制
C．對(duì)董事、監(jiān)事實(shí)行備案制
D．對(duì)保薦代表人實(shí)行注冊(cè)制
正確答案：A, B, D
參考解析：證券業(yè)從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對(duì)證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格實(shí)行核準(zhǔn)制，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)的保薦代表人實(shí)行注冊(cè)制，對(duì)一般從業(yè)人員，授權(quán)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)管理。
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