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[單項(xiàng)選擇題] 須取得從業(yè)資格的證券從業(yè)人員不包括()。

2021-07-16   

[單項(xiàng)選擇題] 須取得從業(yè)資格的證券從業(yè)人員不包括()。

A.證券公司的董事長

B.證券公司中從事證券各種業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

C.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)中相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

正確答案:

A

參考解析:

證券業(yè)從業(yè)人員包括:①證券公司中從事證券自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。③證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。④證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。⑤中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

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