[判斷題] 證券公司有效的內(nèi)部控制可以有效的保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整。（）
2021-07-16
[判斷題] 證券公司有效的內(nèi)部控制可以有效的保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整。（）
正確答案：對(duì)
參考解析：有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實(shí)現(xiàn)下述目標(biāo)提供合理保證：①保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。②防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。③保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整。④保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)。⑤提高證券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果。
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