[多項選擇題] 根據(jù)證券從業(yè)人員的行為準則，從業(yè)人員（）。
2021-07-16
[多項選擇題] 根據(jù)證券從業(yè)人員的行為準則，從業(yè)人員（）。
A．不得接受代理客戶買進或賣出證券的委托
B．不得勸誘客戶參與證券交易
C．不得向客戶保證收益
D．不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見
正確答案：B, C, D證券從業(yè)人員的禁止性行為包括：不得以獲取投機利益為目的；不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見；不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員之間有獲取不當利益的約定；不得勸誘客戶參與證券交易；不得接受分享利益的委托；不得向客戶保證收益；不得接受客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進或賣出的全權(quán)委托；不得為達到排除競爭的目的，不正當?shù)剡\用自己在交易中的優(yōu)越地位限制某一客戶的業(yè)務(wù)活動。接受代理客戶買進或賣出證券的委托，是證券從業(yè)人員的基本業(yè)務(wù)活動之一，不在禁止的范圍之內(nèi)。本題的最佳答案為BCD選項。
參考解析：本題考查的是證券從業(yè)人員的行為準則。
詞條內(nèi)容僅供參考，如果您需要解決具體問題
（尤其在法律、醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域），建議您咨詢相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)人士。