[單項選擇題] 證券公司申請融資融券業(yè)務試點,應當具備的條件不包括()。
2021-07-16
[單項選擇題] 證券公司申請融資融券業(yè)務試點,應當具備的條件不包括()。
A.經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務已滿5年,且在分類評價中等級較高的公司
B.公司治理健全,內(nèi)控有效,能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險
C.公司信用良好,最近兩年來有違法違規(guī)經(jīng)營的情形
D.有完善和切實可行的業(yè)務實施方案和內(nèi)部管理制度,具備開展業(yè)務所需的人員、技術(shù)、資金和證券
正確答案:A
參考解析:根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》,證券公司申請融資融券業(yè)務試點,應當具備以下條件:經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務已滿3年,且在分類評價中等級較高的公司;公司治理健全,內(nèi)控有效,能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險;公司信用良好,最近兩年未有違法違規(guī)經(jīng)營的情形;財務狀況良好;客戶資產(chǎn)安全、完整,實現(xiàn)交易、清算以及客戶賬戶和風險監(jiān)控的集中管理;有完善和切實可行的業(yè)務實施方案和內(nèi)部管理制度,具備開展業(yè)務所需的人員、技術(shù)、資金和證券。
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