[多項選擇題] 證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構(gòu)應當采取的措施有( )。
2021-07-17
[多項選擇題] 證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構(gòu)應當采取的措施有( )。
A．向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東
B．要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)
C．要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日報送專門報告
D．責令公司合規(guī)部門增加對風險控制指標檢查的頻率
正確答案：A,B,C,D
參考解析：證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，對其采取下列措施：(1)向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施；(2)要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平；(3)要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響；(4)責令公司合規(guī)部門增加對風險控制指標檢查的頻率，并提交有關(guān)風險控制指標水平的報告。故本題選ABCD。
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