[多項(xiàng)選擇題] 根據(jù)我國(guó)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定,基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資,不得有()等情形。
[多項(xiàng)選擇題] 根據(jù)我國(guó)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定,基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資,不得有()等情形。
A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,超過(guò)該證券的10%
C.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
D.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu),單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)
正確答案:A, B, C, D(1)一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%;(2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,超過(guò)該證券的10%;(3)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu),單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn),單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;(4)違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定;(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。
參考解析:基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資,不得有下列情形:
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