[多項(xiàng)選擇題] 中國證監(jiān)會對證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括（）。
2021-07-17
[多項(xiàng)選擇題] 中國證監(jiān)會對證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括（）。
A．禁止相互持股的情形
B．子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)
C．證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益
D．禁止同業(yè)競爭
正確答案：A, C, D（1）禁止同業(yè)競爭，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)；（2）子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)，即子公司的股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)；（3）禁止相互持股的情形；（4）證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益； （5）要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度。
參考解析：證券公司設(shè)立子公司，中國證監(jiān)會提出的監(jiān)管要求有：
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