[單項(xiàng)選擇題] 證券公司設(shè)( )，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。
2021-07-17
[單項(xiàng)選擇題] 證券公司設(shè)( )，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。
A．合規(guī)負(fù)責(zé)人
B．合規(guī)部
C．證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人
D．監(jiān)事會(huì)
正確答案：A
參考解析：證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。證券公司董事、監(jiān)事、高管人員不得無資格任職；當(dāng)證券公司出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理混亂、違法違規(guī)等情形時(shí)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人予以譴責(zé)，責(zé)令證券公司更換高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利。
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