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[多項(xiàng)選擇題] 下列對證券公司的股東及實(shí)際控制人的認(rèn)識中正確的有()。

2021-07-17   

[多項(xiàng)選擇題] 下列對證券公司的股東及實(shí)際控制人的認(rèn)識中正確的有()。

A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán),受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

B.實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人

C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的,董事會應(yīng)及時(shí)報(bào)告,并責(zé)令糾正

D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

正確答案:

A, B, C

參考解析:

D項(xiàng),股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行出資義務(wù),證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。

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