[多項選擇題] 設(shè)立證券公司需要符合的條件有()。
2021-07-17
[多項選擇題] 設(shè)立證券公司需要符合的條件有()。
A.有完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
B.有與公司經(jīng)營范圍相應(yīng)的注冊資本
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
D.主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好
正確答案:A, B, C, D
參考解析:《證券法》對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定,按照《證券法》的要求,設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程,②主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。③有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本。④董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。⑤有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度。⑥有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
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