[多項(xiàng)選擇題] 2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括（）。
2021-07-17
[多項(xiàng)選擇題] 2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括（）。
A.完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B.對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類(lèi)監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類(lèi)和經(jīng)紀(jì)類(lèi)
C.建立以?xún)糍Y本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系
D.確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度
正確答案：A, B, C, D
參考解析：2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括：（1）完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定；（2）對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類(lèi)監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類(lèi)和經(jīng)紀(jì)類(lèi)；（3）建立以?xún)糍Y本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系；（4）確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度；（5）增加了對(duì)證券公司及其股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的監(jiān)管措施，明確了法律責(zé)任。
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