[多項選擇題] 證券公司設立子公司,需要滿足的條件包括()。
2021-07-17
[多項選擇題] 證券公司設立子公司,需要滿足的條件包括()。
A.最近一年凈資本不低于12億元,最近12個月風險控制指標持續(xù)符合要求
B.最近兩年凈資本不低于12億元,最近12個月風險控制指標持續(xù)符合要求
C.設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司,其最近1年經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
D.設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司,其最近2年經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
正確答案:A, C
參考解析:證券公司設立子公司,應當符合下列審慎性要求:①最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準,最近一年凈資本不低于12億元人民幣。②具備較強的經(jīng)營管理能力,設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務的,最近一年公司經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平。③具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制,能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突。④中國證監(jiān)會的其他要求。
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