[多項(xiàng)選擇題] 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（）的情形。
2021-07-17
[多項(xiàng)選擇題] 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（）的情形。
A.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10％
C.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的7％
D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5％
正確答案：A, B
參考解析：基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：（1）一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10％；（2）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10％；（3）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；（4）違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；（5）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。
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