[多項選擇題] 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),應當具備下列條件( )。
2021-07-18
[多項選擇題] 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),應當具備下列條件( )。
A.有固定的業(yè)務場所和相應設施
B.其高級管理人員中,至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格
C.有500萬元人民幣以上的注冊資本
D.有健全的內(nèi)部管理制度
正確答案:A,B,D
參考解析:申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),應當具備下列條件:①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu),有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu),有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中,至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。②有100萬元人民幣以上的注冊資本。③有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。④有公司章程。⑤有健全的內(nèi)部管理制度。⑥具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
詞條內(nèi)容僅供參考,如果您需要解決具體問題
(尤其在法律、醫(yī)學等領域),建議您咨詢相關(guān)領域?qū)I(yè)人士。