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[多項(xiàng)選擇題] 證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員()。

2021-07-18   

[多項(xiàng)選擇題] 證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員()。

A.不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

B.不得對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息,誘導(dǎo)客戶買賣該種證券

C.不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

D.不得損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益

正確答案:

A, B, C, D

參考解析:

從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù),以及損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的行為,是《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的從業(yè)人員一般性的禁止行為。在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托,以及對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息,將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶,或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券的行為,是《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。

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