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[單項選擇題] 證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求不包括()。

2021-07-18   

[單項選擇題] 證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求不包括()。

A.禁止同業(yè)競爭

B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)

C.最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準,最近一年凈資本不低于12億元人民幣

D.證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益

正確答案:

B

參考解析:

證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求包括:一是禁止同業(yè)競爭,即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù);二是子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng),即子公司的股東應(yīng)當按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán),禁止子公司及其股東通過協(xié)議或者其他安排約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán);三是禁止相互持股的情形,即子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份,或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資;四是證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益;五是要求建立風險隔離制度,證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當建立合理必要的“隔離墻”制度,防止風險傳遞和利益沖突。B項是證券公司設(shè)立子公司的條件。

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