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[單項選擇題] 證券公司辦理經紀業(yè)務,下列行為屬于違規(guī)行為的是()。

2021-07-18   

[單項選擇題] 證券公司辦理經紀業(yè)務,下列行為屬于違規(guī)行為的是()。

A.開展經紀業(yè)務制備統(tǒng)一的證券買賣委托書供委托人使用

B.堅決拒絕為客戶提供融資融券

C.證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中,按其所屬證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則,由所屬的證券公司承擔全部責任

D.客戶的買賣委托沒有成交,其委托記錄當場失效,無須保存

正確答案:

D

參考解析:

客戶的證券買賣委托,不論是否成交,其委托記錄應當按照規(guī)定的期限保存于證券公司,所以D選項屬于違規(guī)行為。

詞條內容僅供參考,如果您需要解決具體問題
(尤其在法律、醫(yī)學等領域),建議您咨詢相關領域專業(yè)人士。

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