[多項選擇題] 下面屬于我國《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是（）
2021-07-22
[多項選擇題] 下面屬于我國《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是（）
A．證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人
B．基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員
C．從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員
D．證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員
正確答案：A, B, C, D（1）證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人；（2）基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員；（3）基金托管和銷售機構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；（4）證券投資咨詢機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；（5）從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；（6）證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；（7）中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他人員。
參考解析：我國《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》明確了適用對象是證券業(yè)所有從業(yè)人員，包括：
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