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[單項(xiàng)選擇題] 證券從業(yè)人員禁止的行為是()。

2021-07-22   

[單項(xiàng)選擇題] 證券從業(yè)人員禁止的行為是()。

A.接受投資人和客戶的委托,提供證券投資咨詢服務(wù)?

B.以獲取投機(jī)利益為目的,利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)?

C.接受客戶委托,按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用?

D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

正確答案:

B

參考解析:

證券從業(yè)人員禁止性行為包括:①不得以獲取投機(jī)利益為目的,利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng);②不得向客戶提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見;③不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員之間有獲取不當(dāng)利益的約定;④不得勸誘客戶參與證券交易;⑤不得接受分享利益的委托;⑥不得向客戶保證收益;⑦不得接受客戶對(duì)買賣證券的種類、數(shù)量、價(jià)格及買進(jìn)或賣出的全權(quán)委托;⑧不得為達(dá)到排除競(jìng)爭(zhēng)的目的,不正當(dāng)?shù)剡\(yùn)用自己在交易中的優(yōu)越地位限制某一客戶的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

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