[多項(xiàng)選擇題] 對(duì)欺詐客戶行為的監(jiān)管包括( )。
2021-07-22
[多項(xiàng)選擇題] 對(duì)欺詐客戶行為的監(jiān)管包括( )。
A．禁止任何單位或個(gè)人在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中欺詐客戶
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有欺詐客戶行為的，限制證券業(yè)務(wù)
C．因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任
D．證券登記機(jī)構(gòu)存在欺詐客戶行為的，應(yīng)吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照
正確答案：A,B,C
參考解析：對(duì)欺詐客戶行為的監(jiān)管：(1)禁止任何單位或個(gè)人在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中欺詐客戶。(2)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券登記或清算機(jī)構(gòu)以及其他各類從事證券業(yè)的機(jī)構(gòu)有欺詐客戶行為的，將根據(jù)不同情況，限制或者暫停證券業(yè)務(wù)及其他處罰。(3)因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。故本題選ABC。
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